叶宝荣网站_叶宝荣博客

叶宝荣 认证讲师
资深经济分析师和市场策划人
http://danielyipvp.jiangshi.org收藏讲师购买讲师服务

扫一扫联系讲师

叶宝荣:清查外部接口:证券公司之后,轮到期货公司了

关键词:[经济学家] 浏览:1939 发布日期:2016-01-20 网页收藏

  • 据《证券时报》报道,证监会日前下发《关于加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》,旨在全面摸底期货公司信息系统外部接入的情况,围绕该文件进行的期货违规账户清理工作即将按步骤展开。

    “我们公司接到通知,下周监管部门会入场进行核查。”上海一位期货公司高管表示,据悉,该公司近期正就相关情况进行自查,之后会准备一些材料上报。“主要是对违规账户和外部接入端口做一些摸排,这对期货公司正常业务不会造成什么影响。”

    五类违法行为是此次核查的重点,《通知》要求各地证监局重点关注使用外部接入系统可能开展的活动主要包括:

    • 一是违法从事期货业务;
    • 二是为客户操纵市场、规避信息披露义务、出借账户、利用账户开展非法经营活动及其他不正当交易活动提供便利;
    • 三是为外部机构或者个人违法从事期货业务提供便利;
    • 四是向客户介绍违法开展的期货配资业务,包括但不限于“拍拍机”、“股指吧”等经营活动;
    • 五是进行利益输送或者商业贿赂等。

    证监会发言人张晓军介绍,此举旨在全面摸清期货公司违规账户情况,证监会将按照摸清底数、突出重点、疏堵结合、委托处理的原则,平稳有序地开展违规账户处理工作。

    证监会同时表示,投资者存疑的交易是否属于违法,必须由有权机关依法调查判断,如果投资者认为构成非法期货交易,应向有权机关提请调查处理。

    “监管部门应该是先摸摸情况,我们公司之前就报过这方面资料。看你有没有为客户操纵市场、非法经营等在账户接入上提供便利。”另一位期货公司副总表示,他认为,违规行为在业内并非普遍现象,有很多公司根本没有涉及这一块,相对近期程序化和股指期货的限制,这次清理对行业的影响有限。

    业内人士认为,期货场外配资是此次监管层摸底调查的主要对象之一。证券时报记者此前曾对期货配资情况做过报道,从当时了解的情况看,期货违法配资在业内一度有所抬头,少数期货公司甚至有违规与配资公司合作的案例,部分期货场外配资也以“拍拍机”等形式变相出现。

      “我们的配资已经停了,不管是股票还是期货。”一位配资公司人士说。据该人士介绍,近期部分股票配资有死灰复燃迹象,因为分账户系统不能使用,这些公司一般就用普通账户进行配资,期货配资有些软件还支持子母账户,但股指期货市场萎缩以后,这块需求大幅下降,毕竟商品期货市场的容量有限,实际参与配资的期货账户资金占期货市场保证金余额的比例比较低。

      实际上,期货配资在8月起就引起了监管部门和相关单位的注意。8月底,中金所向全体会员单位发出了《关于加强客户管理等有关事项的通知》,通知要求会员单位进一步贯彻落实《关于防范期货配资业务风险的通知》等有关规定,全面加强客户管理。

      “期货配资如果真想查应该还是能查出来的,子母账户需要期货公司提供技术帮助,使用特别接口。”知情人士称。此外,他还指出,此次清理也着重提到了操纵市场、违法从事期货业务等行为,一些存在操纵市场嫌疑的关联账户可能会被重点监控。“证监会9月底通报处罚了‘甲醇1501’期货合约操纵案,市场上类似的事件发生过很多次,有些可能影响没这么恶劣,但背后也有违规账户可循。”

企业会员在线交易流程