苗实:苗实:我的三个理论创见

关键词:[经济学家] 浏览:610 发布日期:2016-01-20 网页收藏

  • #    苗实首次提出“新三元悖论”

    ##   苗实首次提出“大小经济学”

    ###  苗实首次提出“[新]痛苦指数”


    #  新旧三元悖论解析

    《一》旧三元悖论中的三元,指的是货币政策独立.资本帐户开放和固定汇率。所谓悖论,是指:这三元中如果出现其中二元,其余一元无法同时出现。具体说来,存在三种情形:1.如果货币政策独立和资本帐户开放出现,固定汇率就无法同时出现;2.如果货币政策独立和固定汇率出现,资本帐户开放就无法同时出现;3.如果固定汇率和资本帐户开放出现,货币政策独立就无法同时出现。

    1*第一种情形的逻辑推理是:如果固定汇率同时出现,那么,譬如实施宽松的货币政策,即LM曲线水平右移——利率降低——资本外流——本币贬值——为了维持固定汇率,抛售外币,购进本币——LM曲线水平左移到原位——产出不变。也就是说,如果固定汇率同时出现,货币政策无法独立,失去了影响产出和就业的能力。而在资本帐户开放的情况下,为了维护货币政策独立,就只能实行浮动汇率。具体推理是:如果实施紧缩的货币政策,即LM曲线水平左移——利率升高——资本内流——本币升值——净出口减少——IS曲线水平左移——产出减少。

    2*第二种情形的逻辑推理是:如果资本帐户开放同时出现,在固定汇率的情况下,货币政策就是失效的,无法独立。上面已经有了具体推理过程,不再赘述。只有实行资本帐户管制,货币政策独立和固定汇率才能出现。具体推理是:在实行资本帐户管制的情况下,如果实施宽松的货币政策,就没有资本外流,就不影响汇率,就不必要对冲,所以宽松货币政策就发挥作用,货币政策独立就得以实现。

    3*第三种情形的逻辑推理是:如果货币政策独立同时出现,在资本帐户开放情况下,就必须实行浮动汇率。上面已经有了具体推理过程,不再赘述。






    [[[旧三元悖论中的三元]]]


    《二》新三元悖论中的三元,指的是财政政策独立.资本帐户开放和浮动汇率。所谓悖论,指的是:如果这三元中出现二元,其余一元就无法同时出现。具体说来,存在三种情形:1.如果财政政策独立和资本帐户出现,浮动汇率就无法同时出现;2.如果财政政策独立和浮动汇率出现,资本帐户开放就无法同时出现;3.如果资本帐户开放和浮动汇率出现,财政政策独立就无法同时出现。

     1*第一种情形的逻辑推理是:如果浮动汇率同时出现,譬如实施宽松的财政政策,即IS曲线水平右移——利率升高——资本内流——本币升值——净出口减少——IS曲线水平左移到原位——产出不变。也就是说,在资本帐户开放的情况下,如果出现浮动汇率,财政政策独立就无法出现。而在资本帐户开放的情况下,为了维护财政政策独立,就必须实行固定汇率。具体推理是:如果实施紧缩的财政政策,即IS曲线水平左移——利率降低——资本外流——本币贬值——为了维持固定汇率,抛售外币,购进本币——LM曲线水平左移——产出减少。

    2*第二种情形的逻辑推理是:如果资本帐户开放同时出现,在浮动汇率的情况下,财政政策独立就是失效的,无法独立。上面已经有了具体推理过程,不再赘述。也就是说,在财政政策独立和浮动汇率出现的情况下,就必须实行资本帐户管制。具体推理是:在实行资本帐户管制的情况下,如果实施宽松的财政政策,就没有资本内流,就不会出现本币升值,就不会出现净出口的减少,所以宽松的财政政策就发挥作用,财政政策独立就得以实现。

    3*第三种情形的逻辑推理是:如果财政政策独立同时出现,在资本帐户开放的情况下,就必须实行固定汇率。上面已经有了具体推理,不再赘述。







    [[[新三元悖论中的三元]]]


    《三》末了,我要特别强调的是:新旧三元悖论是在小型开放经济条件下的IS-LM-BP模型的基础上加以推衍或拓展的结果,可以说至始至终是围绕此模型进行探究和分析的。关于这个模型的论证,经典宏观经济学教科书上都有,在此就不再赘述。

    注:旧三元悖论是IS-LM-BP模型的第一推论,由美国经济学家克鲁格曼提出;新三元悖论是IS-LM-BP模型的第二推论,由中国独立经济学家苗实于2009年9月提出。


    ##  大小经济学解析

    什么是小经济学或者小经济学的准确定义是什么呢?小经济学就是只探究和分析经济系统内部诸因素之间的相互作用或关系,而把经济系统外部诸系统(即政治系统.法律系统.社会系统.文化系统等)给定。也就是说,把经济系统内部诸因素作为主要因素来加以探究和分析,而把经济系统外部诸系统作为次要因素剔除出去。即小经济学只涉及纯粹的经济问题,不涉及政治.法律.社会.文化等方面的问题,经济问题就是经济问题,其中不搀杂政治.法律.社会.文化等因素。小经济学的基本内容包括哪些?应该包括西方经济学和马克思主义经济学,具体就是微观经济学.宏观经济学和资本论。也就是说小经济学基本内容包括供给.需求.价格.消费者行为.生产者行为.效用.成本.利润.收益.市场结构.外部性.竞争.垄断.公共品.帕累托最优.生产可能性边界.博弈.信息.经济增长.经济周期.通货膨胀.失业.利率.汇率.消费.投资.储蓄.财政.金融等等问题。小经济学的实际作用是什么?小经济学可以从经济方面为经济的改革.发展和稳定提供战略.目标.内容和步骤,可以为经济的改革.发展与稳定提供思想保证和理论指导。对于这一点,如果回顾我们新中国后三十年经济历程和成就,就会有非常深的体会。

    什么是大经济学或者大经济学的准确定义是什么?大经济学就是只探究和分析经济系统与外部诸系统之间的相互作用或关系,而不考虑经济系统内部诸因素的相互作用或关系。也就是把经济系统与外部诸系统的相互作用或关系作为主要因素,而把经济系统内部诸因素之间的相互作用或关系作为次要因素剔除出去。即大经济学是探究和分析使经济系统得以正常运行的政治.法律.社会.文化等方面的基础或条件,是与经济系统有非常紧密关系的政治.法律.社会.文化等方面的问题,本质上也是经济问题。大经济学的基本内容包括哪些?包括经济政治学.经济法律学.经济社会学.经济文化学,等等。经济政治学是探究和分析使经济系统得以正常运行的政治基础或条件,经济法律学是探究和分析使经济系统得以正常运行的法律基础或条件,经济社会学是探究和分析使经济系统得以正常运行的社会基础或条件,经济文化学是探究和分析使经济系统得以正常运行的文化基础或条件。经济政治学不同于政治经济学,政治经济学是探究和分析使政治系统得以正常运行的经济基础或条件;经济法律学不同于法律经济学,法律经济学是探究和分析使法律系统得以正常运行的经济基础或条件;经济社会学不同于社会经济学,社会经济学是探究和分析使社会系统得以正常运行的经济基础或条件;经济文化学不同于文化经济学,文化经济学是探究和分析使文化系统得以正常运行的经济基础或条件。大经济学的实际作用是什么?大经济学可以从政治.法律.社会.文化等方面为经济的改革.发展与稳定提供战略.目标.内容和步骤,可以为经济的改革.发展与稳定提供政治.法律.社会和文化等方面的基础或条件。对于这一点,国家提出的全面发展的理念就体现得非常突出。

    【一点说明】小经济学是论述市场经济的一般问题.存在问题和实现问题,也就是说市场理性是什么的问题。更进一步讲,就是如何使市场在资源配置中起决定性作用。这里,市场理性包括生产者理性.消费者理性和政府理性,而市场的决定性包括产权和价格两个方面,在产权方面就是产权清晰.产权流动和产权多元化,在价格方面就是商品的市场化和要素的市场化。展开来讲,市场不仅在商品配置中起决定性作用,而且在要素配置中起决定性作用。在改革开放进行了三十多年的中国,产权和价格的作用只是部分得到了恢复,而完全恢复还需要通过扎实而系统的深化改革来实现。总之,小经济学只是解决了理性条件下市场主体的行为问题。也就是说,对理性条件下,生产者成本如何最小化,消费者效用如何最大化,以及市场有效性和宏观管理等问题进行了阐释和论证。但是,问题往往不会这么简单。大家都知道,有理性,就有非理性。如果非理性得不到有效防范,理性就是纸上谈兵。那么,如何防范非理性?我看,这就是市场经济应是什么的问题,这就需要大经济学出场。如前面所述,大经济学是探究和分析使经济系统(即市场经济)得以正常运行的政治.法律.社会.文化.生态等方面的基础或条件。也就是说,市场经济的非理性问题,市场本身解决不了,要靠民主法治习俗信仰生态文明,而民主就是市场经济得以正常运行的政治基础或条件,法治就是市场经济得以正常运行的法律基础或条件,习俗就是市场经济得以正常运行的社会基础或条件,信仰就是市场经济得以正常运行的文化基础或条件,生态文明是市场经济得以正常运行的生态基础或条件。在中国,讲全面发展,讲和谐社会,就不仅仅要解决市场经济的理性问题,而且要解决市场经济的非理性问题。同样,市场经济的非理性包括生产者的非理性.消费者的非理性和政府的非理性。可以说,小经济学和大经济学是一枚硬币的正反两面,相辅相成,相得益彰。从小经济学的角度出发,就是希望下一步深化改革,能够在“做实产权,做强市场,做小政府”方面出好文章。所谓做实产权,就是土地农民化,国企民营化,银行大众化;所谓做强市场,就是要素市场化,包括劳动市场化,土地市场化,资本市场化;所谓做小政府,就是政府除了在“国防安全.法治秩序.社会保障和宏观管理”这四个方面发挥作用外,一定要厉行无为而治,坚决退出市场,规规矩矩做有限政府。其实,用一句话来概括,就是减少政府干预,使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用,实现资源自由流动,优化配置,提高效率,彰显公平,共同富裕。在上世纪九十年代,世界知名经济学家斯坦利-费舍尔教授主张,一个典型地进行改革的经济必须在六大领域作出重大变革,即宏观经济稳定化,价格自由化与市场改革,企业改革,贸易自由化与货币自由兑换,建立社会保障体系,创立与市场经济相适应的法律和制度框架。这里面,既涉及小经济学,又与大经济学密切相关。近期,诺贝尔奖经济学得主约瑟夫-斯蒂格利茨教授撰文指出,中国问题在于市场太多而政府太少。我认为,他说对了一半,确实政府该做的没有做。或者说,做得很不够。但是,市场还远远没有到位。更进一步讲,中国深化改革的核心工作就是摆正政府与市场的关系。而要做到这一点,从大经济学的角度出发,就必须强调法治。请注意,是法治rule of law,而不是法制rule by law。法治的要义是保护私权,限制公权。而工具性的法制是加强公权,轻视私权,与市场精神相反。过去三十年,是通过一项又一项的经济改革来逐步展开的,譬如农村联产承包责任制,国企现代企业制度建设,民营经济发展,大大小小的经济开发区,分税制,商业银行制度,宏观管理体制,等等,我把这一时代称作“小改革时代”。未来三十年,改革的重心将转移到政治改革(包括法治).社会改革.文化改革和生态文明等方面,而主要是政治改革(包括法治)和生态文明,我把这一时代称作“大改革时代”。或者说,按照我的大小经济学的提法,小改革时代局限于经济系统(即市场经济)内部,而大改革时代将拓展到经济系统以外的广阔领域。

    注:“大小经济学”这个分类由中国独立经济学家苗实于2010年1月提出。


    ###  新旧痛苦指数

     [旧]痛苦指数=通货膨胀率+失业率

    按照上述定义,如果痛苦指数超过0.2,那么,这个国家就步入痛苦状态。而中国当下的通货膨胀率和失业率分别是0.03和0.25,他们之和是0.28,明显超过0.2,可见,中国已成为痛苦的国度。0.03的通货膨胀率是保守估计,0.25的失业率是根据2亿失业人口的说法计算出来的,因为中国的劳动力总数是8亿。

    [新]痛苦指数=通货膨胀率+失业率+基尼系数

    按照这个新的定义,如果痛苦指数超过0.6,那么,这个国家步入痛苦状态。就中国而言,通货膨胀率是0.03,失业率是0.25,基尼系数是0.5,他们三者之和是0.78,可见,中国也已成为痛苦的国度。

    中国已成为痛苦的国度,可怕吗?

    更客观.更科学和更妥当地讲,有点可怕,但是,只要更加有决心.更加有魄力和更加有努力,是完全可以改变的,是完全可以摆脱痛苦的。下来,我提出三点建议:其一,不要歧视市场,凡是市场配置可以提高效率的地方,尽量让市场发挥正常作用,必须尊重市场,必须理解市场,必须顺应市场;其二,不要歧视民营企业,给民营企业创造利润空间,让民营企业的潜力彻底喷发出来,必须取消限制,必须打破垄断,必须重视竞争;其三,不要歧视农民,重视农村的失业问题.养老问题.医疗问题.教育问题.金融问题和基础设施问题,必须提高农村的社会保障水平,必须加大农村基础设施建设的力度,必须做好农民工成为城市居民的工作。

    鉴于社会大众对通货膨胀.失业和基尼系数的承受力不同,[新]痛苦指数的公式也可以写成:[新]痛苦指数=通货膨胀率+A失业率+B基尼系数。当然,还可以更广义地写成:[新]痛苦指数=k1痛苦指标1+k2痛苦指标2+k3痛苦指标3+…kn痛苦指标N=∑kiNi

    【一点说明】新痛苦指数本来就是基于对已有经济理论的归纳和对经济现实的感悟。其中的道理其实很简单,一个学得好的经济学本科生一看就会明白。甚至可以直白地说,如同旧痛苦指数一样,就是一个常识性的经济学公式。而且,失业率.通胀率和基尼系数这三个概念放在一起,量纲没有冲突,内涵更丰富,指向更直观。政府年年出台各种政策,其目标或是降低失业率,或是降低通胀率,或是降低基尼系数。不论哪一个目标,无一不是为了达到老百姓的痛苦最小化,即实现老百姓的幸福最大化。再一个,旧痛苦指数的临界值是0.2 ,基尼系数的临界值是0.4 ,那么新痛苦指数的临界值就是0.6 。也就是可以简单地说,如果新痛苦指数超过0.6,表明这个国家进入警惕痛苦状态,而老百姓就已经算是生活在了一个痛苦的国度。那么,在这种情况下,政府工作就需要修正或改进,即通过降低新痛苦指数以摆脱警惕痛苦状态,从而实现为人民服务的最佳效果。所以说,新痛苦指数的提出,对评价或衡量政府工作效果而言,非常具有理论和现实的双重意义。

    注:[旧]痛苦指数由美国经济学家奥肯提出,[新]痛苦指数由中国独立经济学家苗实于2010年6月提出。


    同行评价:
    对于PEI三论(即苗实先后提出的新三元悖论[P].大小经济学[E]和新痛苦指数[I]等三大理论创见),在经济学界存在相当大的争论。一方认为,PEI三论的提出既是经济学生命的升华,又是对经济学理论宝库的丰富,更是在经济学基础理论方面体现了中国人的首创精神,具有非同凡响的世界意义。另一方认为,虽然PEI三论的提出可能具有一定的意义,但是缺乏扎实而系统的定性分析和定量分析,与其他经济学假说(譬如林毅夫的新结构经济学)一样,在一定程度上具有空想主义色彩。

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